专卖监管视角下真烟异常流动治理路径研究

摘要：本文深入分析当前真烟异常流动的现状特征与市场影响，剖析专卖监管在执法效能、情报体系、全链条防控等方面存在的突出问题，系统阐述各地在打击违法大户、强化物流监管、开展分层宣传等方面的工作举措，为构建全链条防控体系、摧毁“地下网络”提供实践参考。

关键词：真烟外流；地下网络；专卖监管；联防联治

真烟异常流动形成的“地下网络”，不仅扰乱正常市场秩序、造成国家税收流失，更对社会治理构成潜在风险。当前，随着流通渠道多元化、交易方式隐蔽化，防范真烟外流已成为烟草专卖管理的重要课题。

一、真烟外流现状与监管态势

从流通渠道看，传统批发零售环节与电商平台、社交软件等新兴渠道交织，形成多层次、跨区域的非法流通网络，其中本地非法收购行为已发展为“地下网络”的核心环节。此类行为具有三大特征：一是隐蔽性强，多以“烟酒回收”“闲置转让”等名义伪装，交易多通过加密社交工具完成，资金结算依赖第三方支付平台，痕迹难以追踪；二是流动性大，收购点常选择城乡接合部空置房屋、临时仓库等场所，采取“打一枪换一个地方”的策略规避监管；三是组织化程度高，形成“散户收购—中间商转运—异地分销”的完整链条，部分团伙甚至配备专业运输车队和通讯干扰设备，具备较强的反侦察能力。

从市场影响看，真烟异常流动已对正常市场秩序造成多重冲击。一方面，非法收购行为导致区域卷烟供需失衡，部分紧俏品牌在原产地断供，而在销区价格暴跌，严重扰乱价格体系；另一方面，真烟通过非正规渠道流通，造成国家税收流失。同时，“地下网络”常与假烟、走私烟销售相互交织，滋生各类违法犯罪活动，对社会治理构成潜在风险。

从监管层面看，专卖管理面临双重压力。一是执法资源配置与违法活动规模不匹配，有的基层中队存在人员不足、装备老化等问题，难以应对跨区域、高强度的打击任务；二是技术手段相对滞后，对大数据分析、电子证据固定等现代执法技术应用不足，对新兴流通渠道的监管仍停留在人工巡查阶段；三是部门协同存在壁垒，与公安、市场监管、交通等部门的联动多为临时性协作，缺乏常态化机制，导致监管效能打折扣。

二、专卖监管面临的突出问题

尽管各地持续强化专卖管理，但在与真烟异常流动行为的博弈中，仍存在监管能力与违法强度不匹配的突出问题，主要表现在以下三个方面：

（一）执法打击效能不足

一是打击手段单一，对非法收购行为仍以“现场查获”为主，缺乏对资金流、信息流的深度追查，难以摧毁整个网络。部分案件仅对前端收购人员进行处罚，而幕后组织者、分销商往往逃脱打击，导致“抓小放大”现象普遍。二是违法成本偏低，根据现行法律规定，非法经营真烟案值需达到5万元以上才追究刑事责任，而实际操作中，多数案件因证据不足仅作行政处罚，难以形成有效震慑。三是资源整合不力，基层专卖部门与稽查支队之间存在职责交叉，重复检查、信息孤岛等问题突出，未能形成“拳头效应”。

（二）情报信息体系滞后

一是线索来源狭窄，80%以上的案件线索依赖群众举报，而主动发现的线索不足20%，对“地下网络”的早期预警能力薄弱。二是分析研判能力不足，缺乏专业情报分析人员，对零售户订单数据、物流信息等海量数据的挖掘不够，难以识别异常交易模式。例如，部分违法大户通过拆分订单、分散配送等方式规避监管，现有系统无法自动识别此类行为。三是跨部门信息壁垒未打破，公安的户籍信息、交通的车辆轨迹等关键数据未能与专卖系统对接，导致对违法人员的追踪常常陷入僵局。比如在非法收购案中，因无法及时获取嫌疑人跨省交通记录，错失最佳抓捕时机。

（三）全链条监管存在盲区

一是地域监管失衡，城乡接合部、省际交界地带等区域因管理难度大，成为非法交易的“重灾区”。二是新兴渠道监管缺位，对“跑腿代办”“社区团购”等新型交易方式，尚未建立有效的监管机制，部分违法分子利用这些渠道实现“无接触交易”，监管部门难以取证。三是物流寄递环节防控薄弱，尽管已推行“寄递实名收寄”制度，但部分快递企业为追求效益，对卷烟寄递“睁一只眼闭一只眼”，而专卖部门缺乏对物流数据的实时监控手段，难以拦截非法运输行为。

三、防范真烟外流的具体举措

（一）构建全链条打击体系，保持高压震慑态势

一是深化专项整治行动，将市场整治与物流寄递专项行动结合，重点打击非法收购窝点、运输团伙和分销网络。实行“周调度、月通报”制度，对查处的5万元以上案件实行挂牌督办，确保“查一案、端一窝、断一链”。二是提升打击技术含量，引入电子数据取证设备，对涉案手机、电脑中的聊天记录、交易凭证进行专业提取，破解“证据不足”难题。三是强化执法协同，与公安部门建立“联合办案中心”，实现案件线索、技术资源、执法力量的深度整合，确保重大案件提前介入、同步侦查。

（二）完善情报研判机制，提升精准监管能力

一是建设“1+N”情报平台，以专卖监管系统为核心，整合物流信息、零售户订单等数据资源，建立重点人员、重点车辆、重点区域“三张清单”，实现自动预警。二是推行“情报主导监管”模式，组建专业研判团队，通过分析异常订单集中度、资金往来频次、物流轨迹重合度等指标，识别非法收购苗头。三是拓宽线索来源，在社区、乡村发展“信息员”，建立覆盖城乡的情报网络，对有效线索实行“首报奖励”和“分级奖励”。

（三）强化大户综合治理，破解网络控制难题

一是实施“穿透式监管”，对列入黑名单的违法大户，开展“四查”：查库存与销量匹配度、查资金往来合理性、查销售对象集中度、查物流发货目的地，全面掌握其经营异常点。二是瓦解控制网络，通过跟车暗查、蹲点监控等方式，绘制“大户—小户”关联图，对被控制的小户进行单独约谈，切断利益链条。三是建立“退出机制”，对屡教不改的违法大户，依法取消经营资格，并通过信用惩戒限制其参与其他经营活动。

（四）优化许可后续监管，筑牢源头防控防线

一是细化许可分类管理，根据零售户信用等级、经营规模、历史违规记录，实行“差异化延续”政策，对无违规记录的，简化延续流程；对有轻微违规的，缩短延续期限；对严重违规的，不予延续。二是强化实地核查，在许可证延续前，开展“全覆盖”检查，重点核实经营场所真实性、是否存在转租转借等情况。三是建立“许可证动态管理系统”，实时关联违法查处信息，对出现违规行为的零售户，自动触发监管预警，及时采取限制措施。

（五）推进区域协同治理，打破跨区监管壁垒

一是建立跨省协作机制，与周边地区签订《联防联治协议》，明确信息共享、联合执法、案件移送等流程，每季度召开一次协作会议，通报外流趋势。二是开展“边界共治”行动，在省际交界乡镇设立联合检查站，对可疑运输车辆实施常态化查验。三是统一执法标准，协调周边地区建立“真烟外流案件处理指引”，确保同类案件处罚一致，避免违法分子利用区域差异逃避打击。

（六）加强技术赋能建设，提升现代监管水平

一是推广大数据应用，开发“真烟外流风险模型”，通过机器学习识别异常交易特征，实现智能分析研判预警。二是强化装备配置，为基层中队配备移动执法终端、无人机等设备，提升现场取证和远程监控能力。三是开展全员培训，将大数据分析、电子证据固定等技能纳入专卖人员必修课，每季度组织一次实战演练，年底前实现培训全覆盖。

通过上述措施，力争实现“三个下降”：真烟外流案件数量同比下降20%，重大外流案件涉案金额下降30%，跨区域外流比例下降15%，逐步构建起“源头严防、过程严管、后果严惩”的全链条防控体系，坚决摧毁“地下网络”，维护卷烟市场正常秩序。